Какова Форма ADV?
Форма ADV используется, когда инвестиционные консультанты должны зарегистрироваться в Комиссии по ценным бумагам и биржам комиссии государственных ценных бумаг или (SEC). Если поправки должны быть внесены в существующую регистрацию, эта форма также будет использоваться. Есть две версии формы ADV. Каждый - бумажная версия, и другой электронная версия. у
форма ADV есть три части. Первая часть пытается идентифицировать юридическое лицо, которое подает заявление. В некоторых случаях это - частное лицо; в других случаях это будет бизнесом.
В дополнение к информации о применяющемся юридическом лице, вопросы также спросят о юридических лицах, которые управляют или осуществляют власть над операциями кандидата. Первая часть формы ADV содержит многочисленные графики. Они просят информацию о прямых владельцах, косвенных владельцах, и дисциплинарных мерах и кандидата и любых филиалов.
Следующий раздел формы, Части 1B, собирает информацию, требуемую государственными органами. Не все будут обязаны заполнять эту часть. Только необходимо, когда юридическое лицо хочет зарегистрироваться в государственных органах.
третий раздел, известный как Вторая часть, просит брошюру применяющегося юридического лица. Как правило, применяющееся юридическое лицо должно зарегистрировать текущую брошюру, когда это требуется. Те, кто уже зарегистрирован SEC, не обязаны регистрировать эту часть применения с SEC. Они просто обязаны приобщать поправки к делу в случае, если их требуют. Государственные правила могут измениться.
Каждый год должна обновляться форма ADV. Это должно быть сделано в течение 90 дней после конца финансового года. Есть определенная информация, которая быстро должна быть исправлена в случае изменений.
Каждое применение должен включать страницу Выполнения. Есть три возможных страницы Выполнения. Каждый используется для Соединенных Штатов (США). жители. Другой используется для неамериканских жителей. Третье необходимо, регистрируясь в государственных органах.
Электронные формы ADV представлены через Инвестиционного Консультанта Реджистрэйшна Депозитори (IARD), который спонсирован SEC. Чтобы получить доступ к этой системе, кандидат должен подать запрос, используя Дающую право систему FINRA. Оба Веб-сайта - имя пользователя и защищённый паролем.
Подчинение формы ADV вообще вовлекает взносы. Для кандидата не только важно заполнить форму полностью и правильно; для кандидата также важно включать необходимый платеж. Если какая-либо из этих вещей не завершена, вероятно, что применение не будет обработано.