Какова Форма КОММУТАЦИОННОЙ ДОСКИ?
Должным образом известный как <они> форма брокера-дилера , форма КОММУТАЦИОННОЙ ДОСКИ - документ, который должен быть зарегистрирован с Комиссией по ценным бумагам и биржам в Соединенных Штатах каждой брокерской фирмой, которая хочет работать в стране. Формы КОММУТАЦИОННОЙ ДОСКИ несут основную информацию о брокерах, таких как финансы фирмы и список служащих компании. Вот некоторые факты о форме КОММУТАЦИОННОЙ ДОСКИ, и почему это - важный документ.
Одна из главных целей SEC должен ограничить работу неэтичных и недобросовестных брокеров в стране. Хранить информацию в наличии о каждом брокере в Соединенных Штатах позволяет контролировать деятельность и удостовериться, что все операции, которые проводятся брокерской фирмой, в соответствии с правилами и нормами, которые являются частью финансового права в США. В обмен на регистрацию формы КОММУТАЦИОННОЙ ДОСКИ SEC выпускает верительные грамоты брокеру, позволяя работу функционировать под покровительством правительственного утверждения.
Огромное большинство фирм и инвесторов не будет иметь деловые отношения с брокером, который испытывает недостаток в этом утверждении, так хотеть не утверждать, что форма КОММУТАЦИОННОЙ ДОСКИ не только рискует иметь деловое закрытие. Нехватка верительных грамот, которые вознаграждены в результате исполнения подчинения формы КОММУТАЦИОННОЙ ДОСКИ также, означает немногих если любые клиенты.
Брокеры ответственны за обновление информации о форме КОММУТАЦИОННОЙ ДОСКИ на регулярной основе. Некоторые фирмы хотят обновлять свою регистрацию формы КОММУТАЦИОННОЙ ДОСКИ, когда есть изменение в служащих, связанных с компанией, или когда есть главное изменение в финансовых авуарах фирмы. SEC требует обзора и обновления информации о регулярной основе, таким образом, некоторые фирмы хотят просто делать любые обновления в это время периодического обзора.
Фирма брокера-дилера, которая присуждена верительными грамотами после подчинения формы КОММУТАЦИОННОЙ ДОСКИ, работает в пределах периметров, обрисованных в общих чертах правилами и нормами, установленными для всех финансовых учреждений. Отказ выполнить те регулирующие положения может привести к приостановке и возможному аннулированию тех верительных грамот. Потеря утверждения SEC может быть разрушительной для брокерской фирмы, со многими формами доступа к закрытым инвестиционным возможностям и много клиентов, уезжающих, чтобы найти другую фирму, которая действительно сохраняет утверждение SEC. В то время как форма КОММУТАЦИОННОЙ ДОСКИ может походить на незначительную часть документов, надлежащая регистрация формы может гарантировать, что есть широкие возможности расти и расшириться за эти годы.